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6号 浅谈合规性评价

时间:2014-09-02


6 号 安全评价 浅谈“ 浅谈“合规性评价” 合规性评价”
王旭 苟晓峰

(大庆钻探工程公司测井一公司安全环保部) 摘要 本文从合规性评价的作用、内容、方法、时间、评价人员的能力资格等,

对如何进行合规性评价进行了阐述,同时对合规性评价过程要注意的问题进行了 探讨。 关键词 合规性 评价

遵守法律法规和其他要求是体系建立和运行的最基本要求。 GB/T24001—2004 标准将组织应定期评价适用的法律法规要求和其他 要求的遵守情况单独作为一个要素从 1996 版标准中分离出来。 GB/T28001—2001 标准第 4.5.1 条中,明确要求“监视是否符合职业健 康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求;记录充分的监视和测 量的数据和结果” 。代替 Q/CNPC104.1—2004 标准的 Q/SY1002.1-2007 中新增了 5.6.2“合规性评价”要素,这些都突显了合规性评价的重要 性。因此,如何进行“合规性评价”便成为组织十分关注的问题。 一、 “合规性评价” 合规性评价”的作用 合规性评价是组织通过法律、法规和其他要求对照其活动、产品 和服务的管理现状进行分析找出差距,制定纠正与预防措施,进行持 续改进的一种管理措施,也是实现遵守法律法规和其他要求承诺的证

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据之一。同时,GB/T24001 标准 4.6 条和 Q/SY1002.1-2007 中 5.7 条都 要求组织应将合规性评价的结果作为管理评审的输入,以确保最高管 理者明确组织目前存在的或潜在的不符合所带来的风险,好采取适当 的措施以满足组织的守法承诺。 二、 “合规性评价” 合规性评价”的内容 由于组织识别的法律法规及其他要求较多,每名员工的活动、每台 设备的运转都涉及是否遵守法律法规及其他要求,所以合规性评价的 范围广,内容也多,组织应全面进行策划,同时又要突出重点,笔者 认为合规性评价至少应涉及以下方面内容: 1、评价组织所有环境因素和危害因素应遵守的法律法规及其他要 求是否充分识别,并在组织目标、指标、管理方案、应急计划等中予 以体现。 2、评价组织适用的法律法规及其他要求的条款遵守的程度。 3、评价组织重要岗位和员工的行为与法律法规及其他要求相关条 款的符合性。 4、评价组织的各项活动与相关法律法规及其他要求之间存在差距 的原因及其可能产生的影响。 三、 “合规性评价” 合规性评价”的方法 合规性评价的方法很多,包括审核,查阅文件、记录,现场检查, 面谈等。组织应分层次进行评价,根据法律法规要求的性质决定每项
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(类)法律法规及其他要求评审的方法,合规性评价的结果应有相应 的证据加以证实。评价的结果如发现问题,应根据问题的性质和其影 响的严重性采取对应的纠正措施和预防措施。 四、 “合规性评价” 合规性评价”的时间 标准要求组织应定期评价适用的法律法规要求和其他要求的遵守 情况。定期评价应考虑组织不同活动、产品和服务的类型和周期,不 仅应考虑常规的活动、产品和服务的合规性评价的时间,还应考虑非 常规活动、产品和服务的合规性评价的时间,尤其在新的法律法规及 其他要求颁布或更新时,都要及时进行评价。一年内不能少于一次, 也不应固定在某一个具体的时间。如组织的合规性评价时间规定在每 年 6 月份进行,而组织的供热锅炉只在冬季运行,那么针对锅炉废气 排放及除尘设施运行活动的合规性评价就应放在冬季监测后进行。 五、 “合规性评价” 合规性评价”人员的能力和资格 在评价过程中,评价人员的评定行为往往受到若干因素的困扰,比 如个人的专业知识、偏见误差、主观确定等,这些都使评价的结果难 免失之偏颇。针对这些情况,仅仅学习法律法规及其他要求,传授评 价技能是不够的,评价人员还应熟知组织的环境因素和危害因素及其 目前采取的控制措施,能评价与法律法规及其他要求的符合性,发现 存在的问题,最好具备在相关岗位的工作经历。 六、 “合规性评价” 合规性评价”中应注意的问题
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1、合规性评价不是归口管理部门一个部门的工作,应由组织所有 部门共同完成。每个部门的职责不同,工作内容、活动都不一样,适 用的法律法规及其他要求也不一样,所以在进行合规性评价时,每个 部门都要进行此项工作,归口管理部门在进行汇总,形成组织阶段性 的合规性评价报告。 2、合规性评价应针对组织每一项适用的法律法规及其他要求的条 款。在部分组织只是将识别的法律法规及其他要求列个清单,没有应 用于组织的环境因素和危害因素,因此在进行合规性评价时就会盲目 进行,没有针对性。 3、合规性评价结论不光要有定性的分析,更要有定量的监测数据 的支持。由于合规性评价是一种通过现场审核发现,获取遵守或违反 法律法规及其他要求的客观证据,在根据证据进行评价的活动,所以 为了确保评价的客观、公正,组织应多收集定量的监测数据和信息。 七、 “合规性评价” 合规性评价”记录 由于每个组织的产品、活动、服务都不一样,其适用的法律法规和 其他要求也不尽相同,所以评价的方法也不一样,评价的表格也不一 样,要根据实际情况灵活掌握,但是作为合规性的评价记录应反映出 评价的时间、人员、输入信息、方式方法、评价结果等。笔者提供一 个简单样表(见附表) ,以供参考。
(王旭:13351195059 地址:黑龙江省大庆市让胡路区大庆钻探工程公司测井一 公司 邮编:163412)
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合规性评价记录
编码: 编码: RD/HSE4.5.1RD/HSE4.5.1-0101-01 评价时间 序号 适用的法律法规及其他要求 评价部门 评价内容 评价结果及相关证据 编号: 编号: 评价人 改进要求及建议

版本: 版本:A

保存期: 保存期:3 年

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