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2015证券知识竞赛参考题库(抢答题)

时间:2015-10-30


第二部分:抢答题(业务知识汇编) 1、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货 交易市场, 造成严重后果的, 处 ( C ) 年以下有期徒刑或者拘役,

并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。 A、3 B、4 C、5 D、7

2、证券的风险性是指实际收益与( A )的相背离。 A、预期收益 3、 ( 策略。 A、

持股集中度 C、基金股票周转率 B、净值增长率 D、标准差 B、账面收益 C、真实收益 D、市场收益

C )通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作

4、 关于交易型开放式指数基金(ETF), 以下说法不正确的是 ( D ) 。 A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B、可以进行套利交易 C、本质上是一种指数基金 D、会出现折价或溢价交易 5、在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( D ) 。 A、久期 6、 ( B、已实现收益 C、基金分红 D、净值增长率

A )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,

并在招股说明书正文后做出声明。 A、保荐人(主承销商) C、承担审计业务的会计师事务所 B、发行人律师 D、中国证监会

7、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他 证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币( C ) 。 A、2000 万元 C、1 亿元 B、5000 万元 D、2 亿元

8、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( B ) 。 A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) B、道-琼斯工业股价平均数 C、日经 225 股价指数 D、上证 50 指数 9、下列关于股息的说法不正确的是( C ) 。 A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利 C、上市公司必须每年发放股息 D、现金股息是最普通、最基本的股息形式 10、对于老年人来说,应选择货币型、 ( A )或股票配置比例低的平 衡型基金等安全性较高的基金产品,以实现稳健、安全等目的。 A、保本型 B、积极型 C、成长型 D、激进型

11、证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进 行分类,遵循( A )原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误 导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 A、风险匹配 B、分类 C、自愿 D、优化

12、承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全 部退还给发行人的承销方式是( A ) 。 A、代销 B、余额包销 C、全额包销 D、包销

13、定向发行又被称为( B ) 。 A、公募发行 B、私募发行 C、招标发行 D、承购包销 14、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票 以( B )确定股票发行价格。 A、累计询价 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 15、债券以高于面值的价格发行被称为( C ) 。

A、平价发行 B、折价发行 C、溢价发行 D、高价发行 16、债券发行的定价方式以( A )最为典型。 A、公开招标 B、上网竞价方式

C、协商定价方式 D、累计投标询价方式 17、 ( A )是整个证券市场的核心。 A、证券交易所 B、证券投资者 C、证券发行人 D、证券公司 18、我国《证券法》规定,证券交易所设总经理 1 人,由( D )任 免。 A、证券交易所 C、国务院 B、中国人民银行 D、国务院证券监督管理机构

19、 ( A )指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二 交易系统承担。 A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立 D、指数独立 20、我国《证券法》规定,证券交易所的设立与解散由( A )决定。 A、国务院 B、国务院证券监督管理机构 D、财政部

C、中国证券监督管理委员会

21、代办股份转让系统依托( B )和中央登记公司的技术系统。 A、投资咨询机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、资信评级机构

22、 ( A )是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是 否与做市商交易。 A、做市商制度 B、竞价交易制度

C、大宗交易制度 D、证券商报价制度 23、代办股份转让系统又称为( C )市场。 A、主板 B、二板 C、三板 D、副板

24、代办股份转让系统以( A )方式配对撮合。

A、集合竞价 B、分散竞价 C、自行协商 D、做市商报价 25、沪深 300 指数计算采用( C )加权方法。 A、普通 B、综合 C、派许 D、平均

26、深证成分股指数采用( A )方法编制。 A、加权平均法 B、移动平均法 C、简单平均法 D、几何平均法 27、 ( A )一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。 A、恒生指数 C、恒生流通综合指数 B、恒生综合指数 D、恒生流通精选指数系列

28、 (C)是最普通、最基本的股息形式。 A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息 29、我国规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的 溢价款列入发行公司( B ) 。 A、盈余公积金 B、资本公积金 C、未分配利润 D、法定公益金 30、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行 设立(A) 。 A、转融通专用资金账户 B、转融通担保资金账户 C、转融通资金交收账户 D、转融通专用证券账户 31、在国际上,期货市场的发展,经历了( C )的发展历程。 A、商品期货—期货期权—金属期货 B、金属期货—商品期权—期货期权 C、商品期货—金融期权—期货期权 D、外汇期货—商品期权—期货期权 32、下列不属于大连商品交易所交易品种的是( D ) 。 A、黄大豆 1 号 B、玉米 C、棕榈油 D、菜籽油

33、目前,我国的介绍经纪商由( A )担任。 A、券商 B、期货居间人 C、自然人 D、期货交易顾问

34、期货合约是指由( A )统一制定的、规定在将来某一特定的时 间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。 A、期货交易所 C、中国证监会 B、期货公司 D、中国期货业协会

35、从期货交易策略及风险防范的角度来看,每次交易的总亏损金额 必须限制在总资本的( B )以内,这一点是交易者设置止损指令极为 重要的出发点。 A、2% B、5% C、10% D、15%

36、期货交易套期保值者的目的是( C ) 。 A、获得风险收益 C、转移现货市场的价格风险 B、获得实物 D、让渡商品的所有权

37、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列不是以经济 作物作为期货标的物的是( D ) 。 A、棉花 38、 ( B、大豆 C、白糖 D、小麦

A )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格

考试合格证明。 A、期货业协会 C、期货交易所 B、中国证监会 D、期货从业人员所在的期货公司

39、不属于商品市场需求量的是( C ) 。 A、国内消费量 B、出口量 C、进口量 D、期末商品结存量

40、若某商品存在较多替代品,则该商品的需求( B ) 。 A、缺乏弹性 B、富有弹性 C、不一定 D、与替代品无关

41、在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会导致商品的供给 量( B ) 。 A、增加 B、减少 C、不变 D、不一定

42、大连商品交易所的( D )是某一期货合约当日所有成交价格的

加权平均。 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、结算价 43、 “A1211”代表的是( B ) 。 A、2011 年 12 月到期的黄大豆 2 号期货合约 B、2012 年 11 月到期的黄大豆 1 号期货合约 C、2011 年 12 月到期的黄大豆 1 号期货合约 D、2011 年 11 月到期的黄大豆 1 号期货合约 44、我国的( A )通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向 社会发行,根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储 蓄债。 A、凭证式国债 C、赤字国债 B、记账式国债 D、非流通国债 C )在一定

45、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有( 时期内生产活动的最终成果。 A、本国居民 C、常住居民 B、国内居民 D、常住居民但不包括外国人

46、 ( A )是一国对外债权的总和,用于偿还外债和支付进口。 A、外汇储备 B、国际储备 A ) 。 C、M2 与 M1 的差额 D、M2 C、黄金储备 D、特别提款权

47、流通中现金是( A、M0 48、 ( B、M1

B )具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政

收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。 A、国债 49、 ( B、税收 C、财政补贴 D、转移支付

A )是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资

金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。 A、法定存款准备率 B、存款准备金率

C、超额准备金率

D、再贴现率 C ) 。

50、收入政策的总量目标着眼于近期的( A、产业结构优化 C、宏观经济总量平衡

B、经济与社会协调发展 D、周民收入公平分配 D ) 。

51、下列属于选择性货币政策工具的是( A、法定存款准备金率 C、公开市场业务 B、再贴现政策

D、直接信用控制

52、我国央行用( B )符号代表狭义货币供应量。 A、M0 B、Ml C、M2 D、准货币

53、就我国而言, ( B )会促使部分资金由银行储蓄转变为股票投 资,从而对证券市场产生积极影响。 A、提高利率 C、加征股票收益税 B、征收利息税 D、加征股票交易印花税

54、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强,利率 特别是( A )已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A、基准利率 C、大额可转让定期存单利率 B、回购协议利率 D、债务票面利率

55、影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是( A ) 。 A、上市公司质量与经济效益状况 C、制度因素 B、市场因素 D、宏观经济环境

56、恶性通货膨胀是指年通胀率达( C )的通货膨胀。 A、10%以下 C、三位数以上 B、两位数 D、四位数以上

57、最基础的金融衍生产品是( A )。 A、金融远期合约 C、金融期权 B、金融期货 D、金融互换

58、金融债券的发行主体是( D )。 A、政府 C、非股份制企业 B、股份公司 D、银行或非银行金融机构

60、( C )的变动会引起债券价格上升。 A、债券存续期变长 C、发行人信用状况变好 B、市场利率升高 D、债券供给大于需求

61、企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日期( C )日内申 请注销。 A、5 B、10 C、15 D、20

62、2004 年, ( D )公布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见》 ,提出纲领性意见。 A、银监会 B、证监会 C、中国人民银行 D、国务院

63、目前我国对个人结汇购汇实行( D )总额管理。 A、日度 B、月度 C、季度 D、年度

64、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( B ) 。 A、周转率 C、销售利润率 B、杠杆比率 D、净资产收益率

65、最有影响的政治因素是( C ) 。 A、政权更迭 C、战争 B、政治领导人更迭 D、国际政治局势变化

66、公司盈利首先应( C ) 。 A、缴纳税金 C、支付债权人的本金和利息 B、支付优先股股息 D、分配普通股红利

67、 ( D )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 A、B 股 B、H 股 C、N 股 D、S 股

68、股票价格指数期货实行( A )结算。

A、现金

B、实物

C、对冲

D、股票

69、沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( B ) 。 A、15% B、12% C、10% D、7% D )的诞生,使我国

70、2001 年 9 月,我国第一只开放式基金(

基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A、基金开元 C、招商安泰 B、基金金泰 D、华安创新

71、2004 年 10 月成立的国内第一只上市开放式基金是( A ) 。 A、南方积极配置基金 C、汇丰晋信 2016 基金 B、华夏上证 50ETF D、国投瑞银瑞福基金

72、 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资 本的( B ) 。 A、40% B、50% C、60% D、70%

73、在 2008 年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资 银行有( C ) 。 A、高盛 C、贝尔斯登和雷曼兄弟 B、摩根士丹利 D.花旗

74、2005 年 1 月 1 日试行( C )标志着我国首次公开发行股票市 场化定价机制的初步建立。 A、发行辅导制 C、公开发行股票询价制度 75、代销金融产品,是指接受( B B、发行备案制 D、发行审核制 )的委托,为其销售金融产

品或者介绍金融产品购买人的行为。 A、证券公司 买人 D、基金公司 B、金融产品发行人 C、金融产品购

76、客户如主动要求购买的,从事金融产品业务的相关人员应当将

评估结果( 认。 A、书面形式

A

)告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确

B、文字形式

C、口头形式

D、邮件形式 ) 。 D、

77、公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有( A A、 证券从业资格 银行从业资格 78、 ( C B、 基金销售资格 C、 保险从业资格

证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并 ),确定适合购买的客户类别和范围 B、可在媒体推介 C、 划分风险

A、向所有客户推荐 等级 D、根据客户需求

79、 与商业银行理财产品、保险产品销售监管规则的关系:按照 《立法法》的精神,证券公司代销金融产品,除遵守本规定外,还要 遵守( C A、 证监会 交易所 80、 证券公司住所地( B )派出机构按照证券公司增加常 )的规定。 B、 证券业协会 C、 银监会、 保监会 D、

规业务种类的条件和程序, 对证券公司代销金融产品业务资格申请进 行审批。 A、交易所 监会 81、 金融产品销售系统的数据管理按照证券集中交易系统数据管理, 系统运行数据中涉及投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存( D 15 D、20 )年。 A、 5 B、10 C、 B、 证监会 C、 证券业协会 D、银

82、 公司金融产品业务相关业务人员对金融产品投资人档案资料具 有( A )义务。 A、保密 B、分类管理 C、查阅提取

83 、金融产品销售过程中出现的法务问题及法律适用性问题由 ( C )负责解释并出具法律意见。 B、金融产品销售人员 C、合规风控部法

A、营业部总经理

务人员 D、金融产品发行人 84 、在融资类产品筛选过程中,下列哪项指标是最为重要的。 ( c A、 ) 项目属性 B、 收益 C、 风险 D、 其他因素

85、 公司可以代销合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金。 (错 )

86、公司应当对金融产品人员进行必要的培训,保证其充分了解所 负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和 监管要求。 ( 对 ) 87、公司可以代销在境内和境外发行,并经国家有关部门或者其授 权机构批准或者备案的各类产品。 ( 错 )

88、在宣传过程中,应当向客户书面说明,因金融产品设计、运营 和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由公司承 担担保责任。 ( 错 ) 89、自有资产与客户资产分开管理,建立完善的自有资产与客户资 产的核算办法,明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。 ( 对 )

90、自有资产与客户资产分开管理,建立完善的自有资产与客户资 产的核算办法,明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。 ( 对 )

91、接受代销金融产品的委托前,证券公司可视情况对委托人进行 资格审查。委托人依法设立并可以发行金融产品后,可接受其委托。 ( 错 )

92、放松管制,加强监管是《证券公司代销金融产品管理规定》中 最基本的原则,支持证券公司开展代销业务,保护证券公司客户的合 法权益。 ( 对 ) 93、证券公司销售金融产品或提供金融服务,应当诚实信用、勤勉 尽责,妥善处理利益冲突,避免损害客户利益。 ( 对 )

94、证券公司只负责销售,没有义务向金融产品购买人披露必要信 息、揭示风险、提供后续服务,因此,代销合同应当约定双方向客户 进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 ( 错 ) 95、反映证券市场容量的重要指标是( A )。 A、证券化率(证券市值/GDP) C、证券市场价值 B、GDP 值 D、证券市场指数

96、著名的有效市场假说理论是由( C )提出的。 A、巴菲特 C、尤金〃法默 B、本杰明〃格雷厄姆 D、凯恩斯


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