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浙江大学2004年攻读硕士学位研究生入学考试经济学综合试题及答案详解

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浙江大学 2004 年攻读硕士学位研究生入学考试经济学综合试题及答案详解 考试科目:经济学综合 编号:402 西方经济学 一、名词解释(30 分) 1.等产量曲线 2.现值 3.套利 4.结构性失业 5.永久性收入 6.广义货币 二、简述题(40 分) 1.边际成本定价的作用 2.消费者价格指数及其缺陷 3.简述企业存在的理由 4.货币传导机制 三、论述题(30 分) 1.论述博弈论的基本原理及主要均衡战略。 2.试述供给学派宏观经济政策的核心特征。 注意: 世界经济和国际贸易学专业考生选做国际经济学, 其余专业考生选做政治经济学 政治经济学 一、名词解释(每题 5 分,共 15 分) 1.生产消费 2.货币流通规律 3.区域经济集团化 二、简述(每题 10 分,共 20 分) 1.简述私人垄断资本的形成过程。 2.简述资本有机构成提高对工人就业的影响。 三、论述题(15 分) 联系你所在地区的实际,论述可持续发展的必要性以及如何实现可持续发展。 国际经济学 一、名词解释(3×5 分) 1.绿色壁垒 2.罗伯特·蒙代尔分配法则 3.国际直接投资折衷理论 二、简述题(2×10 分) 1.简述外贸易乘数理论及其政策主张。 2.简述战略性贸易政策的内涵、实施条件及其理论意义。 三、论述题(1×15 分) 1.进入 2003 年以来,日美等国要求人民币汇率升值的呼声越来越高。试分析日美等国 要求人民币汇率升值的国际经济背景; 并运用国际金融相关理论, 结合我国目前外汇管理体 制,分析人民币汇率变动趋势;以及人民币汇率升值或贬值对我国对外经济贸易的影响。

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参考答案 浙江大学 2004 年攻读硕士学位研究生入学考试试题 考试科目:经济学综合防治 编号:402 西方经济学 一、名词解释(30 分) 1.等产量曲线:指在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的各 种不同组合的轨迹。以 Q 表示既定的产量水平,则与等产量曲线相对应的生产函数为: Q=f(L,K)

图1 等产量曲线 如图所示,等产量曲线表示生产一定单位的产品,可以有很多种劳动和资本数量组合。 当劳动投入量为 La 单位时,资本投入量必须是 Ka 单位;当劳动量从 La 单位增加到 Lb 单 位时,资本投入量就可以从 Ka 单位减少到 Kb 单位;以后如果劳动仍然继续增加固定单位, 则资本的减少量会越来越少。 等产量曲线具有以下重要特点: ①等产量曲线是一条从左上方 向右下方倾斜的曲线,具有负斜率。它表示增加一种生产要素的投入量,可以减少另一种生 产要素的投入量。只有具有负斜率的等产量曲线,才表示劳动和资本互相替代是有效率的。 ②坐标图上可以有无数条等产量曲线。 它们按产量大小顺次排列, 越接近原点的等产量曲线 所代表的产量越少, 越远离原点的等产量曲线所代表的产量越多。 ③任何两条等产量曲线不 能相交。④等产量曲线向原点凸出。它表示随着一种生产要素每增加一个单位,可以替代的 另一种生产要素的数量将逐次减少。这一点将由边际技术替代率递减规律来解释。 2.现值:指把未来的一定量资金按复利方式折现到现在时所具有的价值,常用符号 P 来表示。现值的基本计算公式为: P = F (1 + r )
?n

,式中,P 表示现值,F 表示未来的一定

量资金(即终值) 表示折现率(或贴现率) 表示年数。英文又称之为 discounted present ,r ,n value;discounted value;present worth。现值分析法(present value analysis)指在项目评估 中,对投资方案进行财务分析时考虑货币的时间价值(time value of money),对项目寿命期内 的净现金流量进行折现分析的方法,是一种动态分析方法。用现值分析法来评估项目时,常 用的分析指标主要有净现值(net present value,NPV)和内部收益率(internal return rate,IRR) 等。 3.套利:从广义上来说,套利是指利用不同市场中某一方面(如汇率、利率、价格、 风险水平等)的差异来获利的活动。其基本方式是在一个市场购进(或借入)某种资产(如 货币、商品、证券等) ,同时在另一个市场卖出(或贷出)同种资产。具体来说,套利主要

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有以下几种形式:①货币套利(currency arbitrage) ,又简称为套汇,指利用不同外汇市场中 同一种或多种货币的汇率差异,在汇率低的市场买进,同时在汇率高的市场卖出,以套取投 机利润的活动。根据我国外汇管理条例的规定,凡在我国境内的企业或个人采取各种方式, 用人民币或物资非法换取外宾、侨民或其它个人和团体的外汇的行为,统称为套汇;②利率 套利(interest arbitrage) ,又简称为套利,指利用不同市场中利率的差异进行牟利的投机活 动;③商品套利(commodity arbitrage) ,又简称为套购,指利用不同市场中同种商品的价格 差异,在价格低的市场买进,同时在价格高的市场卖出,以套取投机利润的活动;④证券套 利(arbitrage in securities) ,指利用不同的市场中同种证券的价格差异,通过贱买贵卖的方 式以获取投机利润的活动。目前,由于电子技术的广泛应用,以及交易信息的及时报道等原 因,证券套利已基本不复存在;⑤风险套利,又称之为收购套利。 从狭义上来讲,套利则特指货币套利和利率套利。 4.结构性失业:指因经济结构的变化,劳动力的供给和需求在职业、技能、产业、地 区分布等方面不协调所引起的失业。 一种情况是某些具有劳动力的工人, 由于他们工作的产 业进入萧条而失去工作机会, 而他们不一定适应新工业部门的技术要求, 因而一部分人找不 到工作; 另一种情况是由于地区经济发展不平衡, 落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制, 不能迅速流动到发展迅速的地区, 因而也有一部分劳动者失业。 结构性失业的存在必然引起 失业与工作空位并存。 在对劳动力的供求不一致时产生的。 供求之所以会出现不一致是因为 对某种劳动的需求增加,而对另一种劳动的需求减少,与此同时,供给没有迅速做出调整。 因此, 当某些部门相对于其他部门出现增长时, 经常看到各种职业或地区之间供求的不平衡。 这种情况下,往往“失业与空位”并存,即一方面存在着有工作无人做的“空位” ,而另一 方面又存在着有人无工作的“失业” 。 5.永久性收入:指消费者可以预计得到的长期收入。永久性收入大致可以根据所观察 到的若干年收入数值之加权平均数计得,距现在的时间越近,权数越大;反之,则越小。例 如,假定某人永久收入为下列形式的一个加权平均值:

YP = θ Y + (1 ? θ )Y?1
式中, YP 为永久收入;θ 为权数; Y 和 Y?1 分别为当前收入和过去收入。如果 θ =0.6,

Y =12000 元, Y?1 =10000 元,则:

YP = 0.6 × 12000 + 0.4 × 10000 = 112000(元)
6.广义货币:即 M2。按照金融资产流动性的不同,可将货币划分的三个不同层次。所 谓金融资产的流动性也称“货币性” ,它是指一种金融资产能迅速转换成现金而对持有人不 发生损失的能力,也就是变为现实的流通手段和支付手段的能力,也称变现力。 不同的国家, 不仅对货币层次的划分各不相同, 而且同一层次中的具体内容也存在差异。 按国际货币基金组织和我国的划分标准: (1)M0 是指流通于银行体系的现钞,即居民手中 的现钞和企业单位的备用金, 不包括商业银行的库存现金。 这部分货币可随时作为流通手段 和支付手段,具有最强的购买力。 (2)M1 由 M0 加上企业单位活期存款、机关团体部队存款、 农村存款以及个人持有的信用卡存款构成。 这些存款随时可以签发支票而成为直接的支付手 段,所以它是同现金一样具有流动性的货币。M1 作为现实的购买力,是控制货币供应量的 主要政策调控对象。在我国,M1 也成为中国人民银行重要的货币供给量指标和货币政策中 介目标之一,为我国货币政策的实施和政策目标的实现提供了现实的操作依据。 (3)M2 是 指 M1 加上准货币。所谓准货币,一般是由银行的定期存款、储蓄存款、外币存款、以及各 种短期信用工具,如银行承兑汇票,短期国库券等构成。准货币本身虽非真正的货币,但由 于它们在经过一定的手续后,能比较容易地转化为现实的货币,加大流通中的货币供应量,

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故又称之为亚货币或近似货币。 广义货币扩大了货币范围, 包括了一切可能成为现实购买力 的货币形式。M2 层次的确立,对于研究货币流通整体状况具有重要意义,特别是对金融体 系发达国家的货币供应的计量以及对货币流通未来趋势的预测均有独特的作用。 二、简述题(40 分) 1.边际成本定价的作用 答:垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外,垄断利润通常也被看成是不公平的。这就 使得有必要对垄断进行政府干预。 参见图 2。图中反映的是某垄断厂商的情况。曲线 D(它与厂商的平均收益曲线)和 MR 是它的需求曲线(从而平均收益曲线)和边际收益曲线。曲线 AC 和 MC 是其平均成本 和边际成本曲线。这里的平均成本曲线具有向右上方倾斜的部分。在没有管制的条件下,垄 断厂商生产其利润最大化产量 qm, 并据此确定垄断价格 Pm。 这种垄断均衡一方面缺乏效率, 因为在垄断产量 qm 上,价格高于边际成本;另一方面缺乏“公平” ,因为在 qm 上,垄断厂 商获得了超额垄断利润,即经济利润不等于 0,或者说,全部利润大于正常利润。现在考虑 政府的价格管制。如果政府的目标是提高效率,则政府应当将价格定在 Pc 的水平上。当价 格为 Pc 时,垄断厂商面临的需求曲线现在成为 PcAD,从而边际收益曲线为 PcA 和 A′MR。 于是最大化产量为 qc。在该产量水平上,价格恰好等于边际成本,即边际成本定价法实现了 帕累托最优。

图2

对垄断的管制:递增成本

2.消费者价格指数及其缺陷 消费价格指数(CPI)也称零售物价指数和生活费用指数。它根据若干种主要日用消费 品的零售价格以及服务费用而编制,用公式来表示即为:

通货膨胀率 =

报告期消费物价指数 ? 基期消费物价指数 基期消费物价指数

消费价格指数的优点是能及时反映消费品供给与需求的对比关系, 资料容易搜集, 能够 迅速直接地反映影响居民生活的价格趋势。 其缺点是范围较窄, 只包括社会最终产品中的居民消费品的这一部分, 因而不足以说明 全面的情况。由于许多原因,CPI 倾向于高估通货膨胀,这是因为: (1)替代效用。由于 CPI 衡量固定的一篮子物品的价格,所以,它没有反映消费者用 相对价格下降的物品进行替代的能力。因此,当相对价格变动时,真实生活费用的增加比 CPI 慢。 (2)新物品的进入。当一种新物品进入市场时,消费者的状况变好了,因为消费者有 了更多可以选择的物品。实际上,新产品的引进提高了货币的实际价值。但这种货币购买力

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的提高并没有表现在 CPI 的下降上。 (3)无法衡量的质量变化。当一个企业改变自己出售的产品质量时,物品价格的变化 根本没有反映出生活费用的变化。许多质量变化,如舒适或安全程度很难衡量。如果无法衡 量的质量改进是普遍的,那么,可衡量的 CPI 就比应该衡量的要快。 3.简述企业存在的理由 答: 对此问题分工理论从生产技术发展的角度加以论证, 交易费用理论从社会成本和收 益的角度作了解释。总体来看,提高劳动生产率、节约社会成本是企业产生的根本原因,也 是企业的目标。 (1)分工理论。 生产力的发展产生了分工,分工又进一步促进了生产力的发展。有分工就有协作,分工 要求开展协作劳动。协作劳动的具体形式,随着生产力和分工的发展,依次经历家庭作坊、 手工业工场、工厂等多种形式,逐步形成了企业。现代企业的主要组织形式——公司特别是 股份公司的优越性主要表现在: ①公司经营业务的灵活性和多样性。 工厂主要是以生产技术 联系为纽带建立起来的,公司则可以是组织生产的工厂,也可以是从事贸易的商行,还可以 是专门从事资金借贷业务的金融组织。②公司具有筹集资本的功能。随着生产力的提高,从 事某一经营业务的最低限额或最佳规模在逐渐提高, 过去依靠单个资本家所组建起来的工厂 企业,已不能满足要求,需要筹集大量资本来从事某一生产或经营业务。股份公司以发行股 票方式来筹集资本, 大大加速了社会闲散资本的集中, 使原来由单个资本家办不到的事能办 到了。③公司具有有效的利益约束机制。例如,在股份公司,股票作为所有权证书,和商品 一样可以转让、可以流通,大大方便了股票所有者。股票的流通一方面取决于股票价格的变 动, 另一方面取决于持有者对它代表的收益的预期, 从而具有调节社会资本和通过社会力量 监督资本使用的功能。 (2)交易费用理论 交易费用学派认为,当通过一个组织,让某个权威(企业家)来支配生产要素,并能够 以比市场外购更低的成本来实现同样的交易时,企业就产生了。用科斯的话说: “通过形成 一个组织,并允许某个权威(一个企业家)来支配资源,部分市场交易的费用就可以节约。 ” 这就是说, 企业产生的的原因是因为可以节约部分市场交易费用。 企业通过将外部的市场交 易行为变成企业内部有计划、有组织、有监督、有奖惩的合作和交换行为,即实现外部交易 的内部化,就可以降低市场的部分交易费用。 4.货币传导机制 答: 货币传导机制指各种货币工具的运用引起中间目标的变动和社会经济生活的某些变 化,从而实现中央银行货币政策的最终目标这样一个过程。它实际上包含两个方面内容:一 是内部传导机制, 即从货币工具选定、 操作到金融体系货币供给收缩或扩张的内部作用过程; 一是由中间指标发挥外部影响,即对总支出起作用的过程。在西方,关于货币政策传导机制 的分析,一般分为凯恩斯学派的传导机制理论和货币学派的传导机制理论。 (1)凯恩斯学派的传导机制理论。社会经济单位总以货币、债券、股票和实物资产等 形式持有资产,货币只是资产的一种形式。每一种资产都有收益率,各经济单位通过比较各 种资产的收益而随时调整其资产结构,这个调整必将影响到整个经济活动。对此,凯恩斯学 派认为,当货币政策变动时,例如,中央银行通过公开市场购买债券,货币供应量增加,导 致货币资产收益率下降;经济单位以货币买进债券,导致债券价格上升,市场利率下降,投 资者则增加投资,引致总需求增加,导致产出增加。整个传导过程可表示为:货币政策工具 →M(货币供应)→r(利率)→I(投资)→E(总支出)→Y(收入) 。货币政策的作用过程, 先是通过货币供应量的变动影响利率水平, 再经利率水平的变动改变投资活动水平, 最后导 致收入水平的变动。 货币政策对收入水平影响的大小取决于: ①货币政策对货币供应量的影

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响,这取决于基础货币和货币乘数;②货币供应量的变化对利率的影响;③利率变化对投资 水平的影响;④投资水平对收入水平的影响,这取决于投资乘数的大小。这一传导过程中各 个环节是一环扣一环的, 如果其中任意环节出现阻塞或障碍, 都可能导致货币政策效果的减 弱或无效。在这个传导机制发挥作用的过程中,最主要的环节是利率。 (2)货币学派的传导机制理论。货币学派认为,利率在货币传导机制中不起重要作用, 而更强调货币供应量在整个传导机制上的直接效果。 该学派认为, 增加货币供应量在开始时 会降低利率, 银行增加贷款, 货币收入增加和物价上升, 从而导致消费支出和投资支出增加, 引致产出提高,直到物价的上涨将多余的货币量完全吸收掉为止。因此,货币政策的传导机 制主要不是通过利率间接的影响投资和收入, 而是通过货币实际余额的变动直接影响支出和 收入,可用符号表示为:M→E→I→Y。 M→E,是指货币供给量的变化直接影响支出。这是因为: ①货币需求有其内在的稳定性; ②货币需求函数中不包含任何货币供给的因素, 因而货币供给的变动不会直接引起货币 需求的变化; ③当作为外生变量的货币供给改变, 由于货币需求并不改变, 公众手持货币量会超过他 们所愿意持有的货币量,从而必然增加支出。 E→I,是指变化了的支出用于投资的过程,这是一个资产结构的调整过程。 ①超过意愿持有的货币或用于购买金融资产或用于购买非金融资产; ②不同取向的投资会相应引起不同资产相对收益率的变动; ③这就引起资产结构的调整。 最后是名义收入 Y,Y 是价格和实际产出的乘积,货币供给的变化在短期内会引起实际 收入和价格两方面的变化,而在长期只会影响物价水平。 三、论述题(30 分) 1.论述博弈论的基本原理及主要均衡战略。 答: (1)博弈论的基本原理 博弈论是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。 博弈论被应 用于政治、外交、军事、经济等研究领域。近 20 年来,博弈论在经济学中得到了更广泛的 运用,博弈论的应用是微观经济学的重要发展。 在每一个博弈中,都至少有两个参与者,每一个参与者都有一组可选择的策略。作为博 弈的结局, 每个参与者都得到各自的报酬。 每一个参与者的报酬都是所有参与者各自所选择 的策略的共同作用的结果。 (2)博弈论的主要均衡战略 所谓博弈均衡指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。 博弈论的 主要均衡战略有: (1)占优策略均衡。无论其他参与者采取什么策略,某参与者的惟一的最优策略就是 他的占优策略。也就是说,如果某一个参与者具有占优策略,那么,无论其他参与者选择什 么策略,该参与者确信自己所选择的惟一策略都是最优的。一般地说,由博弈中的所有参与 者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。 (2)纳什均衡。纳什均衡指任何一个参与者都不会改变自己的策略,如果其他参与者 不改变策略。 纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的条件下, 其选 择的策略是最优的。 (3)最大最小策略。最大最小策略是指博弈者所采取的策略是使自己能够获得的最小 收入最大化。 所谓最小收入是指采取某一策略所能获得的最小收入。 最大最小策略是一种保 守的策略而不是利润最大化的策略, 博弈者往往是在信息不完全的情况下才采取最大最小策

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(4)反复博弈下的合作解。如果博弈是无限期反复的博弈,博弈的结果将使合作的均 衡。在有限期反复的博弈中,博弈的解的结果取决于反复的次数与博弈者的理性程度。如果 博弈反复的次数很少, 博弈者具有完全的理性, 则博弈者只会出现竞争的解而不是合作的解。 如果博弈的次数很多,且博弈者只具有有限的理性,则博弈将产生合作的解,因为博弈双方 报复的机会都很多, 任何一方的不合作行为都会引起对手的抱复, 给自己造成较大的期望损 失。 (5)动态博弈条件下的策略行动 寡头企业在竞争中并不拘泥于和对手进行默契配合, 以便均分高额利润, 还往往采取一 些其他策略来取得竞争的优势。 ①首先行动优势。 首先行动优势是指在博弈中首先做出策略决定的人可以获得较多的利 益。一个重要的策略是“承诺” 。承诺并不是仅仅口头上宣布做某种事情,而是包含着采取 某些实质性的行动。 承诺是竞争者诱使竞争对手按照自己的意图做决策以使自己多获得利益 的一种策略行动。 ②确实可信的威胁。 博弈中, 博弈者可以通过对对方实施确实可信的威胁而使自己获得 更多的利益。 所谓确实可信威胁是指博弈者不是仅仅恐吓对手而已, 而是采取某种切实可行 的措施使得这种威胁是可信的。 ③塑造形象。竞争者给自己塑造某种合适的形象往往也能给自己带来更多的利益。 ④阻止对手进入。一个垄断者可以设置障碍,阻止潜在竞争对手的进入。一个重要的策 略性行动是扩大企业规模, 形成超额生产能力。 一旦竞争对手进入就利用这些超额的生产能 力增加产量, 压低价格。 现行垄断者的这一策略性行动将会改变支付矩阵中自己的盈利数值。 2.试述供给学派宏观经济政策的核心特征。 20 世纪 80 年代初在美国兴起的并红极一时的西方经济学流派。 该流派的理论特点是强 调供给效应,反对凯恩斯需求管理政策。主要代表人物有蒙德尔、费尔德斯坦、拉弗、罗伯 茨、吉尔德等。供给学派的主要理论观点是: (1)否定凯恩斯有效需求理论,主张恢复萨伊定律。 (2)反对高额的边际税率,力主减税、增加供给。 (3)主张减少政府干预,减少政府财政支出,加强市场调节。 (4)认为应在刺激供给的同时,实行限制性货币政策。 从供给学派对经济政策的供给效应和供给学派经济理论的基本命题中,可以直接看出 供给学派经济学的政策主张。 (1)减税。滞涨的原因在于凯恩斯主义经济政策所引起的不利的供给效应。减税可以 提高人们工作的积极性,增加劳动供给,又可以提高储蓄和投资的积极性,增加资本存量, 这样即可降低失业率,又可以增加产量,从而降低供给小于需求造成的通货膨胀。 (2)在减税的同时,削减社会福利支出,因为供给学派认为社会福利制度一方面增加 了政府支出,从而增加了税收,产生了不利的供给效应,另一方面助长了穷人依赖政府的 思想。 (3)紧缩性政策反通货膨胀也会产生不利的供给效应,结果反而引起价格水平上涨, 反通胀的需求管理是提高税率和减少货币供给, 提高税率会减少劳动供给和资本形成, 减少 货币供给会提高利率,从而减少投资,这些都会减少产量,导致总供给曲线向左移动使价格 水平提高。与此相反,减税和适当增加货币供给会抑制通胀。 (4)稳定币值,恢复金本位制。 (5)减少政府的规制,让企业更好的按市场经济原则行动。

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注意:世界经济和国际贸易学专业考生选做国际经济学,其余专业考生选做政治经济 学 政治经济学 一、名词解释(每题 5 分,共 15 分) 1.生产消费: 指厂商生产过程中对土地、厂房、机器设备以及原料和半成品等生产要 素的消耗,以生产新产品并保存已有的物品为目的。 消费是人们为满足自己的欲望和需求而使用各种商品或劳务的行为。 欲望是人们生来就 具有的, 不同的物品和劳务可以满足人们不同的欲望。 人们的消费并不是对物品和劳务的随 意的偶然的消耗,其目的是为了满足自己的欲望,是一种合乎理性的经济行为。广义的消费 包括生产消费和生活消费两个方面。 2.货币流通规律: 即货币流通同商品流通相适应的规律。货币流通规律的内容:流通 手段的货币量, 取决于需要流通的商品的价格总额和货币流通速度。 它与商品的价格总额成 正比,而与货币流通速度成反比。用公式表示就是:

执行流通手段职能所需货币量=

商品价格总额 同名货币的流通速度

公式中的商品价格总额,是由待流通的商品数量与商品的价格水平的乘积决定的;公 式中的同名货币流通速度,是指单位金属货币(例如 1 元)在一定时期内充当流通手段的平 均次数。 上面的公式是在没有考虑货币支付手段条件下的数量关系。进一步考虑支付手段职能, 上述公式需要作相应的修正。在货币作为支付手段的情况下,一方面,货币的使用不仅有商 品买卖,而且还有清偿债务、支付工资以及交纳税款等;另一方面,在商品买卖过程中,不 必都通过动用货币,由于随着商业信用的发展,在不少情况下,商品买卖采取赊购和各当事 人债权、债务相抵消的办法。这样,货币流通量公式应修正为: 一定时期内流通中需要的货币量

=

流通中商品价格总额-赊销商品价格总额+到期支付总额-互相抵消总额 同一货币单位的平均流通速度(次数)

公式表示,流通中货币需要量同到期需要支付总额成同方向变化,即成正比;同赊售商 品价格总额和互相抵消支付总额成反方向变化,即成反比。 3.区域经济集团化: 指地理位置相近的两个或两个以上的国家(地区),以获取区域内 国家(地区)内的经济集聚效应和互补效应为宗旨, 为促使产品和生产要素在一定区域内自由 流动和有效配置而建立的跨国性经济区域集团。 区域经济集团化是区域内各国突破主权国家 的界限,以国家出面签订协约为基础而建立起来的一种国际经济合作的组织形式, 区域经济集团化的组织形式包括自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全的 经济一体化等几种。 二、简述(每题 10 分,共 20 分) 1.简述私人垄断资本的形成过程。 答: (1)生产集中和生产社会化使资本社会化。由生产集中和生产社会化的发展,可以 看出股份公司的建立是一种适应生产社会化发展的资本社会化。 但这仅仅是资本社会化的初 步发展。 股份公司的发展把许多个别资本家联合成为结合的资本家, 实际上也就是资产阶级 在资本主义私有制的范围内把生产力作为社会生产力来看待。

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(2)资本社会化进一步发展产生了私人垄断资本。股份公司这种资本社会化的形式, 有利于进一步加强集中, 促进生产社会化的新发展。 当生产集中和生产社会化达到更高的发 展程度时,一般的股份公司这种形式已经不够了。于是,社会经济的发展就要求新的、层次 更高的资本社会化形式,这样, “代表着股份公司的二次和三次方”小的垄断组织就开始出 现并取得极大发展。 现在已经不是分散的资本结成股份资本, 而是一些大的股份公司的联合, 他们为了操纵和控制某一个或某几个部门的生产、 销售以及原料来源以获取垄断高额利润而 联合起来。 这种垄断联合是更高层次的资本社会化。 资本的占有形式从股份资本发展到私人 垄断资本, 资本的组织形式从一般股份公司经营发展到垄断集团的经营。 资本的生产目的也 由获取平均利润和超额利润转为攫取垄断高额利润。 这样, 就使自由资本主义的自由竞争为 垄断所代替;从这个意义上看,这是资本主义生产关系的部分质变。 我们所以说垄断的形成是资本主义生产关系的部分质变, 是因为垄断代替自由竞争仅仅 是资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内的局部变化, 一个方面的变化, 或如列宁说 的某些基本特性的变化。但基本经济关系如资本家所有制、剩余价值生产、基本矛盾等等, 都还是自由资本主义的延续。垄断所体现的这种部分质变在它出现的初期曾对生产力有促 进,但随着生产力的发展,生产社会化程度的提高,它的矛盾和不适应性也日益明显。这些 都为根本的质变,即为资本主义生产关系的被否定创造条件。 上面分析的垄断主要是私人垄断。 在一般垄断资本主义条件下, 国家垄断因素虽也存在, 但起主导作用的是私人垄断。 生产集中与生产社会化的程度, 在一般垄断资本主义阶段继续 提高,与此相应,对资本社会化的要求也随之提高,一般垄断资本主义将成长为国家垄断资 本主义。同样,作为垄断资本主义经济实质的垄断,也将发展为国家与垄断资本相结合的垄 断。 这是垄断资本主义本身的部分质变, 私人垄断资本就会跟国家政权相结合从而产生国家 垄断资本。 2.简述资本有机构成提高对工人就业的影响。 答: (1)资本有机构成指由技术构成决定并且反映技术构成变化的资本价值构成。凡是 简单地说资本构成的地方,一般应当理解为资本的有机构成。资本构成的变化,一般是以单 个资本总额增大为前提的,而单个资本的增大是通过资本积聚和资本集中这两种形式实现 的。 (2)资本有机构成提高或形成相对过剩人口,影响工人的就业。资本有机构成提高, 资本积累对工人阶级的影响随着社会劳动生产率的提高, 随着资本积累和集中的进行, 资本 有机构成必然会不断提高。与此相应,可变资本就会日益相对减少,造成相对人口过剩。 社会劳动生产率的增长与资本构成的提高是同步的。 资本积累的增加是与劳动生产率的 提高互相促进,资本积累的增加,会促进劳动生产率的提高,而劳动生产率的提高又会反过 来促进资本积累的增长的更快一些,成为推动积累发展的最有力的杠杆。 劳动生产率的提高, 首先反映在资本技术构成的变化上, 即生产资料的量比推动它的劳 动力的量相对增长的更快一些。 反映在资本的价值构成上, 是资本价值的不变部分较之可变 部分增长的更快一些。资本的可变部分同不变部分相比相对减少。而另一方面,劳动人口也 是不断增加的,即工人的供给数量是增加的,在劳动力需求相对减少的情况下,劳动力供给 的增加会带来劳动者失业的增加。 随着资本积累,可变资本相对减少,从而形成相对过剩人口。所谓相对过剩人口,就是 指劳动者的供给超过了资本对它的需要。就是说,这些人口相对于资本的需要来说,是“多 余”的人。相对过剩人口是资本积累的必然产物,又是资本主义生产方式存在的条件之一。 相对过剩人口的形成是资本积累的必然产物。 随着资本积累的增进, 资本有机构成提高, 可变资本在总资本中所占的比例相对减少, 对劳动力的需求相对降低, 这就必然导致一部分 人失业成为所谓过剩人口。

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(3)但是,资本积累的增进,资本有机构成的提高,固然使资本的可变部分相对减少 并不排斥它的绝对量的增加。在可变资本的绝对量增加和劳动力增加很慢或不增长的情况 下,工人的就业率可能会提高,即工人失业的人数可能会减少。这种情况下资本有机构成的 提高对工人的就业是有利的。 三、论述题(15 分) 联系你所在地区的实际,论述可持续发展的必要性以及如何实现可持续发展。 答:可持续发展是指既满足现代人的需求以不损害后代人满足需求的发展。换句话说, 就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展,它们是一个密不可分的系统,既要达到发展 经济的目的, 又要保护好人类赖以生存的大气、 淡水、 海洋、 土地和森林等自然资源和环境, 使子孙后代能够永续发展和安居乐业。 (1)可持续发展的必要性 ①是节约资源、开发可再生能源的需要。我国经济的发展现在面临着资源短缺的困扰, 尤其表现在: 一是经济发展所需要的能源量大幅增加。 二是我国能源虽然丰富, 但人口众多, 人均能源占有量远低于世界平均水平。三是人均能源消费水平低,能源消费的潜力巨大。四 是能源结构不合理, 一次能源消耗仍然占据主要地位。 作为一个可再生能源储量相当丰富而 开发率很低的国家, 只有实施可持续发展战略, 才能克服资源短缺的弊端, 开发可再生能源。 ②是保护和改善生态环境的需要。 我国目前的能源消费结构造成了严重的环境污染, 不 但影响了人们的生活,而且还给国家造成了巨大的经济损失。我国使用可再生能源,已经显 示出了巨大的环境效益。因此,我们要充分重视可再生能源的开发,发挥其在保护环境方面 的巨大效益,增加清洁可再生能源的消费量,减少一次能源的消耗,改善我国目前的能源消 费结构,达到环境污染“治本”的目的。 ③是科学实施西部大开发战略的需要。西部地区比较贫穷,但资源很丰富,可开发的可 再生能源量占全国总量 2/3 以上,这无疑是西部地区经济发展一大资源优势,实行可持续 发展政策,可以推动这种优势变成现实。通过实施可持续发展政策,将有力地促进西部地区 可再生能源的开发,促进西部地区的经济发展。因为可持续发展政策的强制性,使可再生能 源丰富的西部地区, 可以把这种资源当作一种绿色商品出售给资源贫乏的地区, 给西部地区 经济和社会的发展注入新的活力。 ④是完善扶持政策体系的需要。例如我国可再生能源开发较快、技术较成熟、时间也最 长的就是小水电, 小水电的开发在我国可再生能源开发中具有极其重要的地位。 我国从新中 国成立初期就鼓励开发小水电,解决边远山区农村用电问题,并相继出台了“谁建、谁管、 谁有、谁受益” “自建、自管、自用”、 “小水电要有自己的供电区”、 “以电养电”、 “实 行 6%的增值税”等一系列扶持政策,大大激发了地方办电的积极性,为国民经济和社会发 展中做出了重要贡献。 但由于我国扶持可再生能源发展的法规和政策体系仍不完善, 影响了 小水电等可再生能源的开发。因此,需要实施可持续发展政策,增加“强制性”措施,使可 再生能源在完善的政策法规体系保护下得到快速发展。 (2)以苏州市为例分析实施可持续发展的措施 苏州市积极实施可持续发展战略, 取得了明显成效, 但也存在一些制约因素和突出问题。 为加快富民强市、“两个率先”进程,建设全面、协调、可持续发展的新苏州。以该市为例 实施可持续发展战略主要包括以下几个方面。 ①明确总体要求与基本原则 促进可持续发展的总体要求是: 认真实践“三个代表”重要思想, 深入贯彻党的十六大 和十六届三中全会精神,以科学发展观为指导,控制人口数量,提高人口素质;加强环境保 护,改善生态环境;构建资源节约型经济体系,建设资源节约型社会,做到经济、社会与人

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口、资源、环境相协调,实现经济效益、社会效益和生态效益相统一,加快走上生产发展、 生活富裕、生态良好的文明发展道路,力争将苏州率先全面建设成为生态市。 ②转变经济增长方式 调整产业结构和布局。紧紧抓住世界产业分工调整的机遇,主动承接国际产业转移,努 力把苏州建成高科技的现代制造业基地, 构建具有明显竞争优势的产业结构。 大力发展资金 密集、技术密集、知识密集型产业,提高科技水准和经济效益。扶持发展核心竞争力强,具 有自主知识产权和知名品牌的规模型企业,努力培育“专、精、特、强”的中小企业。优化 生产力布局,促进产业集聚、企业集群,形成特色鲜明、相得益彰的发展格局。 加快科技进步。 增加研发投入, 完善创新载体, 加强知识产权保护, 构建以企业为主体、 科技人才高度集聚、产学研紧密结合的科技创新体系;采取有效措施,强化对引进技术的消 化、吸收和创新;大力促进科技成果向现实生产力的转化,提高科技进步对经济增长的贡献 率,建设国际新兴科技城市。增加人力资本和智力资本投入,降低物质资本消耗,依靠科技 进步和提高劳动者素质促进经济增长方式转变。 ③节约利用土地资源、水资源和能源 节约利用土地资源。 制定各类产业单位土地面积投资指标和鼓励向空中发展的土地利用 政策,引导建设单位提高投资强度和土地利用率。节约利用水资源。健全水资源开发、管理 与保护的法规、规章体系,制定保护和利用规划,实行严格的水资源保护制度。发展节水产 业,推广应用节水技术、工艺、设备和器具,提倡循环用水、一水多用、重复利用和污水处 理回用。建立合理的价格形成和调整机制,探索实行阶梯式计量水价制度,适当拉大各级水 量间的差价,促进节约用水。 ④控制人口数量、建设用地规模和高耗能高污染产业 控制人口数量,全面推进人口和计划生育综合改革,建立依法管理、村(居)民自治、 优质服务、 政策推动、 综合治理的工作机制, 以及适应市场经济、 符合群众要求的运行机制、 利益导向机制和社会保障机制。 控制建设用地规模。 强化规划计划管理, 实行土地用途管制, 加大土地利用总体规划和年度用地计划对建设用地的调控力度。 鼓励发展科技含量高、 资源 消耗低、环境污染少、经济效益好的产业和产品,鼓励企业加大科技投入,大力开展技术改 造和科技创新,推动节能降耗和污染治理。 ⑤提高人口素质、环境保护水平和产业发展层次 倡导“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的基本道德规范,加强 社会公德、职业道德和家庭美德教育,开展群众性道德实践活动,提高市民道德水准。提高 环境保护水平,加大水污染防治力度。提高产业发展层次,以发展都市型生态农业为方向, 加快产业化、企业化、标准化步伐。推进生态农业示范区以及无公害、绿色和有机食品生产 基地建设,循环利用农业资源,切实防治资源污染,保持农业生态平衡。 ⑥落实保障措施 加强组织领导,将促进可持续发展摆上各级党委、政府的重要议事日程,坚持党政一把 手亲自抓、负总责,逐级建立并全面落实目标管理责任制,确保责任到位、措施到位、投入 到位。加强科技支撑,完善区域科技创新体系,加大全社会研究与开发的投入力度,集成科 技资源,在污染治理、生态建设、清洁生产、资源合理开发利用、防灾减灾、医疗卫生、生 殖保健以及社会管理和服务等可持续发展的重点领域, 研究开发关键技术, 推广应用先进实 用技术,确定并实施一批可持续发展科技示范工程,增强科技支撑能力。加强宣传教育与监 督。通过报纸、广播、电视、网络等媒体,广泛宣传可持续发展的重要性和必要性,普及可 持续发展知识,帮助公众树立可持续发展意识,营造有利于促进可持续发展的社会氛围。

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一、名词解释(3×5 分) 1.绿色壁垒: 是某些发达国家借保 护 有 限 资 源 、 环 境 和 人 民 健 康 之机, 通 过 蓄 意 制订出一 系 列 非常苛 刻的环保技术标准, 对 来 自 国 外 的 产 品 或 服 务 加 以 限 制 , 使 其它国家的商品难以进入这些国家的市场。这种壁垒主要通过各国制定的环境标准来体现 的。它 属 于 一 种 新 的 非 关 锐 壁 垒 形 式 , 已 越 来 越 成 为 有 些 国 家 国 际 贸 易 政 策 措 施 的 一 部 分 。 绿色壁垒的起因主要有以下几方面:① 经济、社会发展水平的差距是绿色壁垒 产生的客观基础。发达国家由于经济、社会发展水平高于发展中国家,必然会提出更高的环 境要求。虽然随着经济的发展,发展中国家国内的环境标准也会日趋严格,但同发达国家相 比普遍滞后。② 发达国家生产工艺、技术和检验、检疫手段都比发展中国家先进, 具备使用和对抗绿色壁垒的能力。③ WTO 规则对数量限制、关税等其他贸易壁垒规 定了严格的限制, 而对环境措施缺少规范, 这在客观上促使一些国家利用这个国际贸易法的 “灰色地带” 。 绿 色 壁 垒 具 有 如 下 的 表 现 形 式 : ① 绿 色 关 税 和 市 场 准 入 ; ② 绿 色 技 术 标 准 ; ③ 绿 色 环 境 标 志 ; ④ 绿 色 包 装 制 度 ; ⑤ 绿 色 卫 生 检 疫 制 度 ; ⑥ 绿 色 补 贴 ; ⑦ 内 在 化 要 求 ( 包 括 加 工 和 生 产 方 法 内 在 化 、 环 境 成 本 的 内 在 花 ) 。 2.罗伯特·蒙代尔分配法则:这是罗伯特·蒙代尔向美国政府提出的平衡内外经济的 建议。 由于财政政策和货币政策对内外经济平衡所起的作用不同 (财政政策对付内部平衡问 题比较有效,影响程度比较大,且方向明确;而货币政策对付外部平衡问题比较有效,影响 程度比较大,且方向明确) ,所以可以分配给它们不同的调节任务,就是将平衡内部经济的 任务交给财政政策,将外部平衡的任务交给货币政策,以便同时实现内部和外部平衡。 3.国际直接投资折衷理论:又被称为国际生产综合理论,这个理论认为,一个企业要从 事对外直接投资必须同时具有三个优势,即所有权优势、内部化优势和区位优势。所有权优 势主要是指企业所拥有的大于外国企业的优势。 内部化优势是指企业在通过对外直接投资将 其资产或所有权内部化过程中所拥有的优势。 也就是说, 企业将拥有的资产通过内部化转移 给国外子公司, 可以比通过市场交易转移获得更多的利益。 区位优势是指企业在具有上述两 个优势以后, 在进行投资区位要素选择上是否具有优势, 也就是说可供投资地区是否在某些 方面较国内优势。只有同时具有上述三个优势的时候,一个企业才能进行跨国经营。 二、简述题(2×10 分)

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1.简述外贸易乘数理论及其政策主张。 答: (1)对外贸易乘数理论是凯恩斯的乘数理论在对外贸易研究中的应用,用于探讨对 外贸易与国民收入和就业之间的关系。 四部门经济中,均衡收入为:

Y =C + I +G+ x?m C = a + bYd Yd = Y ? T + TR
T = T0 + tY I=I G =G TR = TR x=x m = mo + γ Y
得出,外贸乘数可以用公式表达如下: 示边际消费倾向, γ 表示边际进口倾向。 在凯恩斯学派看来,一国出口的增长,代表有效需求的增长,如同国内投资一样,可以 一轮一轮地引起与这一出口量直接或间接有关的国内其他产业产生连锁反应, 从而对国民收 入产生乘数或倍数地扩大效应。这是因为出口扩大使得出口部门收入增加,消费增加,这将 带动向出口部门提供生产资料、生活资料的有关产业部门生产增加,收入与消费增加,循环 往复,国民经济收入总增量必将是出口增量的若干倍。反之,一个国家的进口如同国内储蓄 一样,是有效需求的负增长,因而有对国民收入产生乘数或倍数的收缩作用。外贸乘数原理 主要是分析在边际储蓄倾向和边际进口倾向之和小于 1 的条件下, 增加出口有利于提高有效 需求,增加国民收入和就业量。 (2)外贸乘数理论的政策主张: ①一个国家应积极努力扩大出口, 扩大出口除了有以上乘数效应推动经济发展的好处之 外,扩大出口取得贸易逆差,可以为一国带来所需要的外汇,扩大支付手段,压低利息率, 刺激物价上升,有利于投资增长,从而进一步有益于增长和发展。特别在国内投资和消费需 求低迷时,政府要充分重视出口需求对国民经济的拉动作用。 ②当政府通过扩张性财政政策来刺激总需求时,会产生一定的“挤出”效应,因为增加 的收入一部分用于购买外国商品了,从而影响了政策效应的实现。因此,扩大出口所增加的 国民收入中,应有较大部分用于购买本国产品,努力实现中间产品和最终产品的国产化,防 止有效需求转移到其他国家去。 ③扩大出口所增加的收入只有在能引起投资、 提高生产能力和增加供给的情况下, 才能 促使经济增长,否则出口的扩大意味着需求增长,在供给变化很小时,其结果只能是推动生 产要素价格上涨,进而导致通货膨胀。 ④实现扩大出口推动本国经济增长的一个重要的外部条件是世界贸易额应平稳增加, 否 则一国只能降价以求扩大销路, 这时出口数量的扩大对于国民收入增长的刺激作用将被大大 降低。 ⑤从长期来说,出口的增加主要源于技术的提高,这就要求政府发展高新技术产业,增

1 dY ,其中 t 表示税率,b 表 = dx 1 ? b(1 ? t ) + γ

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强国家的整体竞争实力。 但从目前来说, 我国廉价劳动力优势使我国劳动密集型商品在国际 上具有相对优势,对我国出口的增加具有现实意义。 2.简述战略性贸易政策的内涵、实施条件及其理论意义。 答: (1)战略性贸易政策的定义: 战略性贸易政策, 指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下, 通过某种干预手段改变 或者维持不完全竞争企业利益、 扶持本国战略性工业的成长的某种战略行为, 使国际贸易朝 着有利于本国获取最大利益的方向转变。 战略性贸易政策的内容: ①战略性贸易政策的第一个方面是利润转移, 主要内容是假设在一些产业中存在超额垄 断利润或者租金, 所以作为出口或者进口国的政府就可以通过一些贸易干预政策和措施来影 响本国企业的出口或者本国对外国的进口, 最终达到改变本国和外国竞争企业之间的竞争格 局,使本国企业获得利润,或者抽取外国企业的利润,提高本国福利。它包括三个部分: a 以关税抽取外国垄断厂商的垄断租金 实施战略性贸易政策可以选择不同的关税水平以达到不同的目的。 如果不存在本国企业 进入市场的威胁, 本国可以将关税定在一定水平, 以使本国由征收关税所引起的损失最小而 收益最大,这就是最佳关税,它在零关税与禁止性关税之间的某一个最佳点,在这一点因贸 易条件改善而获得的收益大于因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的损失; 如果 本国企业有参与竞争的潜在能力, 本国可以将关税定在一定水平以最大地抽取外国垄断厂商 的垄断租金, 在这一水平的关税上, 外国的垄断厂商必须大幅度降低价格以阻止本国厂商的 进入,如果政府将关税继续提高,则外国的垄断厂商将没有办法阻止本国厂商的进入,当本 国企业进入市场进行生产和销售, 将有利于建立本国的相关产业, 当本国的相关产业得到发 展并最终具有竞争优势的时候,本国将成为这些产品的出口国。 b 以补贴促进出口 战略性贸易政策中非常有攻击性的措施是对本国的出口进行补贴, 以改变本国不完全竞 争企业与外国企业的力量对比, 使外国出口企业的一部分利润转向本国企业, 从而对本国有 利。 c 以进口保护促进出口 这种观点是克鲁格曼 1984 年提出来的重要理论,根据这个理论,如果本国与外国都生 产一种商品,本国政府为了提高这个产品的竞争了,于是对进口进行了保护,比如对外国的 进口产品征收关税,这样外国产品在本国市场的竞争力必然下降,一方面它的成本上升;另 一方面这种产品在本国市场上的价格不断攀升, 这样会诱使本国厂商对这种产品加大供应数 量,这样的结果会导致本国厂商的生产规模上升,进而降低单位产品的边际成本。如果边际 成本降到一定程度,直至低于国外相同产品,这样会促使这种产品的出口,这也就达到了以 进口保护达到促进出口的目的。 当然这种结论的得出是以这种产品的产业是属于规模经济产 业为前提条件的。 ②战略性贸易政策的第二个方面是将贸易政策和产业政策结合起来, 通过针对有外部经 济的产业的扶持扩大本国福利。 通过将贸易政策与产业政策的有效结合可以有力的支持一国 相关产业的发展,有力的培育了这个产业竞争力的提高,对促进出口是很有力的。 在实践当中, 一项战略性贸易政策的实施, 往往很难明确地区分以上战略性贸易政策的 两个目的。 当政府对外国产品征收较高关税的时候, 本国政府可以将外国生产商的一部分利 润变成本国的收入,同时,也会促进本国相关产业的发展。 实施战略性贸易政策的原因: ①“经济租”的存在。一国政府可以通过某些方法使原本属于别国企业的垄断利润(经 济租)变成本国企业的利润,或者消费者的福利,或者政府的收入。一国政府还可以采取措

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施使本国企业所获得的经济租越来越多。 ②外部经济。 通过鼓励出口或限制进口, 发展本国的高科技产业, 并使之成为主导产业, 可以带来产业关联效应和技术外以效应。 如果一个部门的发展有利于经济中其它部门或者产 业的发展, 而这个部门又没有办法从其它产业的发展中得到好处, 它就是一个有外部性的产 业,它的发展应该得到扶持,因为它为这个经济所作的贡献应该有所补偿。外部性之所以成 为外贸政策的一个关注焦点,是因为当外国政府对某一个有外部性的产业进行支持的时候, 这个产业将得到发展并占据国际市场,本国的相关产业就很难发展了,此时,不仅本国的出 口将受到打击,有益的技术外溢也不可能发生了。 (2)战略性贸易政策实施条件: ①前提是不完全竞争和规模经济; ②接受补贴的产业确实能在一个相对较长的时期内保持自己的垄断优势; ③被保护的目标市场存在新厂商进入障碍; ④产品市场需求旺盛,能够保证企业的规模收益递增; ⑤政府掌握齐全可靠的信息并对实行补贴所可能带来的利润做到心中有数; ⑥不会招致别国政府采取相应的报复措施。 (3)战略性贸易政策的理论意义: ①战略性贸易理论阐明了挂头垄断条件下政府干预、 刺激本国出口的基本动力。 从以往 的国际贸易理论得出的政策启示是,政府不应干预对外贸易。战略性贸易政策理论则强调, 在不完全竞争的市场结构下, 政府干预某些部门的对外贸易更有利于本国企业的竞争, 哪个 国家支持了本国企业,哪个国家的企业就会占据竞争优势。实际上,战略性贸易政策是对各 国政府不断加强对外贸易干预现象的理论概括,并为此提供理论依据。 ②战略性贸易政策提出了比较优势和竞争优势相分离的问题。 根据比较利益理论, 一国 的竞争优势决定于本国的生产要素、技术和资源优势;根据国际贸易新理论,一国的竞争优 势决定于规模经济和差异产品。 然而战略性贸易政策理论则强调政府的干预, 强调政府干预 条件下的实现规模经济,获得竞争优势,从而使国际竞争更加复杂化。 三、论述题(1×15 分) 1.进入 2003 年以来,日美等国要求人民币汇率升值的呼声越来越高。试分析日美等 国要求人民币汇率升值的国际经济背景;并运用国际金融相关理论,结合我国目前外汇管 理体制,分析人民币汇率变动趋势;以及人民币汇率升值或贬值对我国对外经济贸易的影 响。 答: (1)日美等国要求人民币汇率升值的国际经济背景: 2002 年 10 月,摩根斯坦利首席经济学家罗奇在《中国因素》中写道: “亚洲的生产厂 商在生产全球化的今天已经占据了影响全球价格方向的主导地位。 其中, 中国以出口为导向 的强劲经济增长,对全球通过紧缩的影响越来越答。 ”由此而成为日美等国要求人民币汇率 升值的导火索。紧接着,2002 年到 2003 年,日本多处宣扬中国应将人民币升值。美国也加 入希望人民币升值的阵营 美国经济增长缓慢前景不明、 欧洲经济缺乏增长动力、 日本经济继续停滞不前以及中国 经济的高速增长是主要的国际经济背景。 ①从当时世界经济发展态势来看, 由于明显的复苏势头并未出现, 同时通货紧缩压力也 并未彻底缓解,降低利率仍然是世界各国刺激经济的一种主要手段。与此同时,为了挽救经 常项目和财政收支双赤字并为第二年总统大选创造环境,美国实际放弃“强势美元”政策, 开始对世界主要货币贬值。 由于人民币盯住美元汇率, 人民币相对于世界主要货币也在贬值, 因此给我国外向型企业的发展创造了良好机遇。 但是, 这也同样意味着我国出口产品在国际 市场上的价格降低,更具竞争力,却导致世界各国与我国的贸易摩擦频繁发生。

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美国经济增长连续下降, 美联储连续降息, 美元对主要国际货币汇率开始走软。 2002 从 年初至 2003 年,美元对欧元下跌了约 30%,对日元下跌了约 10%。人民币对美元汇率没有大 的改变,但与其它的国家或地区的汇率有连动效应。据国际货币基金组织测算,从去年初到 今年 2 月,人民币对主要贸易伙伴货币的多边汇率指数(即名义有效汇率)下跌了 6.8%, 考虑通货膨胀差异后,实际多边汇率指数(即实际有效汇率)跌幅达到 7.9%。人民币汇率 的这种变化,被市场认为是随美元贬值的“搭便车”行为。 从美国方面看, 其主要目的主要是刺激经济复苏的需求, 要缩减贸易逆差和保持出口竞 争力。尽管有一系列美元贬值的举动,但对经济的刺激作用并没有明显显露出来,所以非常 渴望其它国家的货币升值来强化这种效果,尤其是同其交易中存在大量贸易顺差的中国。 ②日本:连续几十年出现高额的经常性项目顺差,且资本流动不再有严格限制,导致了 日元剧烈升值压力。近年来,美元趋软,人民币也随之对日元贬值,中国出口由此取得了优 势,这削弱了日本作为制造业中心的地位,促使日本厂商在中国生产其产品。中国在 2002 年成为吸引国际投资最多的国家,超过美国、英国和其他欧洲国家,使得日本开始担心中国 外资引进势头会越来越影响到日本核心企业外移到中国。 日本方面认为, 中国出口商品单价 攀升不断地打破所谓世界制造业产业链和商品链对中国低端产品的定位和利益分配; 中国商 品全方位进入出口市场和出口商品价格梯度上升, 给日本带来预期恐惧或担心。 但一般认为, 日本要求人民币升值的真正目的是企图阻止中国提高自己重要基础产业国际竞争力的努力, 提高中国出口产品的劳动力成本。 ③中国出口大幅增长,吸引外资增长迅速,出现双顺差。中国由于当时外贸顺差、吸收 外商投资多而对外投资少、中国利率高于美国是短期资本流入,以及强制结汇、闲置售汇、 未实现完全自由兑换的原因,使得中国外汇市场严重供给大于需求。 同时,大规模“内热钱”涌入中国。在人民币升值的预期下,一些国际游资纷纷涌入国 内, 而且国内民间外汇资产规模也相当大, 在一定程度上已经影响到中国宏观金融政策的安 排。 (2)人民币汇率变动趋势分析 人民币汇率变动的趋势受制于以下诸因素的影响, 关键要看各种因素在人民币决定中的 作用,通过各种力量的博弈,最终达到人民币汇率的均衡。 1 9 9 4 年 以 来 , 人 民 币 汇 率 实 行 的 是 “ 以 市 场 供 求 为 基 础 的 、 单 一 的 、 有 管 理 的 浮 动 汇 率 制 度 ” 。 这 一 制 度 包 含 三 个 基 本 点 : 一 是 , 以 市 场 供 求 为 基 础 , 指 的 是 市 场 供 求 关 系 首 先 反 映 在 零 售 市 场 中 及 外 汇 指 定 银 行 的 结 售 汇 业 务 中 , 每 日 外 汇 指 定 银 行 通 过 结 售 汇 业 务 产 生 的 差 额 在 第 二 天 的 银 行 间 外 汇 市 场 中 交 易 , 因 此 , 结

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(3)人民币升值或贬值对中国的对外经济贸易的影响 ①人民币升值对我国对外经济贸易的影响 人 民 币 升 值 意 味 着 以 美 元 表 示 的 国 民 财 富 迅 速 增 加 , 有 利 于 促 进 中 国 大 量 企 业 的 对 外 投 资 , 但 是 如 果 发 展 的 较 为 严 重 的 话 , 极 有 可 能 出 现 国 内 产 业 的 空 洞 化 。 与 此 同 时 进 口 增 加 出 口 减 少 , 国 内 生 产 企 业 遭 到 进 一 步 打 击 , 失 业 增 加 , 对 外 贸 易 作 为 国 民 经 济 的 发 动 机 的 功 能 将 会 丧 失 。 ②人民币贬值对我国对外经济贸易的影响 人民币贬值意味着以美元表示的国民财富的减少, 减少国内投资的外流, 增加外国直接 投资的流入,国内产业将会得到飞速发展,与此同时还会促进出口,减少进口,就业增加, 对外贸易成为国民经济增长的发动机。 但是也会激发本国与外国之间的贸易纠纷, 长期的出 超也会影响国内经济的均衡发展, 造成国内资源大量流向出口部门, 二元经济现象比较严重。


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